برنامه SEC Whistleblower: فرم SEC TCR چیست؟

فرم SEC TCR (نکته ، شکایت یا ارجاع) فرم سوت زدن به فرم است و وکلای آنها برای ارسال نکاتی به دفتر سوت زدن SEC استفاده می کنند. طبق برنامه SEC Whistleblower SEC قانون Dodd-Frank ، یک سوت زن که اطلاعات اصلی را ارائه می دهد که منجر به یک اقدام اجرایی با کل مجازات های مدنی بیش از 1 میلیون دلار می شود ، واجد شرایط دریافت جایزه بین 10 تا 30 درصد از کل مجازات های تحمیل شده است.

از سال 2012 ، SEC نزدیک به 1. 3 میلیارد دلار جوایز به Whistleblowers صادر کرده است ، که شامل جوایزی به مشتریان ما در مجموع میلیون ها دلار است. امروز با ما تماس بگیرید تا استراتژی هایی را که ما با موفقیت به کار گرفته ایم برای تأمین جوایز SEC Whistleblower برای مشتریان Whistleblower خود با ما تماس بگیرید.

وکلای سوت دار با تجربه SEC می توانند در طول این فرآیند راهنمایی های مهمی را برای سوت زدن ها ارائه دهند تا از هویت خود محافظت کنند و احتمال اینکه نه تنها جوایز خود را بدست آورند ، بلکه به حداکثر برسانند.

اگر اطلاعات اصلی را دارید که می خواهید به SEC گزارش دهید ، با مدیر تمرین Whistleblower SEC ما در mstock@zuckermanlaw. com تماس بگیرید یا با وکلای پیشرو SEC ما با شماره (202) 930-5901 یا (202) 262-8959 تماس بگیرید. بشرتمام سوالات محرمانه است.

فرم TCR بخش های زیادی دارد ، با این حال ، سوت ها و وکلای آنها باید به موارد زیر توجه کنند:

بخش B فرم SEC TCR

بخش B اطلاعات مربوط به وکیل سوت را درخواست می کند. این بخش مهم است زیرا سوت ها می توانند در صورت نمایندگی توسط یک وکیل ، نوک خود را به صورت ناشناس ارسال کنند و بخش A خالی را ترک کنند. این پیشرفت بسیار مهمی برای برنامه سوت زدن SEC است زیرا سایر برنامه های سوت دار گزارشگری ناشناس مانند برنامه Whistleblower IRS را ارائه نمی دهند.

بخش D فرم SEC TCR

واجد شرایط دریافت جایزه سوت سوت SEC

eligible for an SEC award (even though Section E is technically the “eligibility” section). Importantly, almost all whistleblowers can become eligible for an award if certain steps are taken. This includes certain employees or contractors who may incorrectly assume they are not eligible for SEC awards, such as compliance personnel, auditors, directors, and officers (see Section D, part 5a). Even whistleblowers who had involvement in the fraud or misconduct can be eligible whistleblowers.

به عنوان مثال ، حسابرسان خارجی به طور کلی واجد شرایط دریافت جوایز SEC Whistleblower ، به ویژه حسابرسان خارجی نیستند که در حین ممیزی یک صادرکننده اطلاعات را بدست آورده اند. با این حال ، یک استثناء در قوانین به حسابرسان خارجی اجازه می دهد تا در هنگام گزارش اطلاعات به یک شرکت برتر حسابداری عمومی ، در این شرایط واجد شرایط شوند و شرکت حسابرسی نتواند سریع اطلاعات را به SEC گزارش دهد. طبق قوانین ، استثنائات بسیاری مانند این وجود دارد که به سوت های غیر واجد شرایط اجازه می دهد تا هنگام انجام اقدامات خاص واجد شرایط شوند.

Whistleblowers باید با یک وکیل سوت دار با تجربه SEC مشورت کند تا صلاحیت آنها را تعیین کند ، یا اینکه آیا آنها می توانند واجد شرایط شوند ، برای جوایز SEC Whistleblower. این تعیین می تواند منجر به جایزه سوت زدن چند میلیون دلاری یا هیچ چیز شود.

با تشکیل یک TCR مؤثر ، جایزه خود را به حداکثر برسانید

عواملی که SEC هنگام تعیین درصد جایزه در نظر می گیرد و این عوامل را در ارسال های خود تأکید می کند. این تجزیه و تحلیل باید قبل از ارسال سوتین اطلاعات به SEC اتفاق بیفتد.

به عنوان مثال ، بخش D ، قسمت 5B می پرسد که آیا سوت زدن "این تخلف را به سرپرست خود ، دفتر انطباق ، خط تلفن Whistleblower ، Ombudsman یا هر مکانیزم موجود دیگر در نهاد برای گزارش تخلف گزارش داده است؟"در حالی که این سؤال برای تعیین صلاحیت برخی از سوت ها (به عنوان مثال ، استثناء 120 روزه) مهم است ، همچنین ممکن است بر درصد جایزه Whistleblower تأثیر بگذارد. طبق قوانین نهایی SEC ، دفتر Whistleblower ممکن است میزان جایزه را افزایش دهد در صورتی که سوت زن "تخلفات احتمالی اوراق بهادار را از طریق روش های سوت دار داخلی ، قانونی یا انطباق قبل از آن یا در همان زمان گزارش می دهد ، و یا در همان زمان ، آنها را به کمیسیون گزارش می دهد."به همین ترتیب ، سوت های سوت ها باید قبل از گزارش به SEC ، گزارش داخلی را به شرکت خود در نظر بگیرند. با این حال ، پس از گزارش داخلی ، سوت ها نیز انگیزه می دهند تا در اسرع وقت به SEC گزارش دهند.

به عنوان نمونه دیگر از چگونگی به حداکثر رساندن یک جایزه بالقوه ، بخش D ، قسمت 12 از سوت زن می خواهد "هرگونه اطلاعات اضافی که فکر می کنید ممکن است مرتبط باشد" ارائه دهد. در این بخش به سوت ها فرصتی برای شناسایی و تأکید بر سایر جنبه های این ادعا که از افزایش درصد جایزه پشتیبانی می کند ، می دهد. به عنوان مثال ، SEC ممکن است یک جایزه بزرگتر را به یک سوت زن صادر کند که هرگونه "سختی های منحصر به فرد ... را در نتیجه گزارش و کمک به وی در اقدامات اجرایی تجربه کرده است."این ممکن است شامل بحث در مورد هرگونه قصاص سوت دار باشد که یا شاید خطرات شخصی سوت زدن به منظور افشای کلاهبرداری داشته باشد. به قانون 21f-6 (a) (2) (vi) مراجعه کنید. مجدداً ، سوت ها باید این عوامل را قبل از ارسال نوک به SEC در نظر بگیرند.

تخلفات قانون اوراق بهادار را برای SEC شناسایی کنید

what violations qualify for an SEC award, and provide the SEC with a clear roadmap describing how the acts tie to specific violations.

یک سوت دار همچنین باید توضیح دهد که چرا این تخلفات مادی است. از سال 2011 ، Whistleblowers بیش از 54000 نکته را به دفتر SEC Whistleblower ارائه داده است. SEC فقط منابع محدود خود را در بهترین نکات سرمایه گذاری می کند. به همین ترتیب ، سوت ها باید به تفصیل توضیح دهند که چرا نکته آنها منابع SEC را بیش از هزاران نکته دیگر ضمانت می کند.

اگر یک سوت زن در مورد یک تخلف خاص نامشخص باشد ، ممکن است از خواندن اقدامات اجرایی SEC قبلی و مشاوره با یک وکیل سوت دار با تجربه SEC بهره مند شود.

شواهد خاصی از تخلف در TCR ارائه دهید

قاضی باسانت در مقابل Bofi Holdings ، توافق نامه های مربوط به امكانات را تحت الشعاع قرار نداد و از حقوق سوت زدن فدرال پیروز نمی شود و سوت زدن ها مجاز هستند كه مبلغ "مناسب" اسناد شركت را برای افشای کلاهبرداری به دولت بگیرند. طبق این دستور ، شواهد سوت دار ممکن است هنگام انتخاب دقیق ، به طور خاص مربوط به تخلف ، "مناسب" تلقی شود و در دوره عادی وظایف کارمند قابل دسترسی باشد. با این حال ، قاضی هشدار داد كه مجموعه "گسترده و بی تفاوت" از اسناد شركت ممكن است از مسئولیت بالقوه سوت را مصون نكند.

سرانجام ، سوت ها نباید انواع شواهد را ارائه دهند. به عنوان مثال ، SEC اطلاعاتی را نمی خواهد که ممکن است امتیاز وکالت-مشتری شرکت را نقض کند. اگر یک سوت زن شواهد مشکوک داشته باشد ، باید با یک وکیل مشورت کند و به طور بالقوه به SEC اطلاع دهد که تیم Taint خود را بر عهده داشته باشد.

هنگام ارسال TCR از هویت خود محافظت کنید

برنامه SEC Whistleblower: فرآیند دریافت جایزه سوت سوت SEC

همانطور که در مقالات ما بحث شد ، برنامه SEC Whistleblower به ابزاری بسیار مؤثر برای اجرای SEC تبدیل شده است. اما تعداد بسیار کمی از سوت ها جوایزی دریافت کرده اند ، که تأکید بر اهمیت داشتن مشاوره با تجربه نشان دهنده یک سوت زن به طور مؤثر در SEC است.

• MarketWatch: بیش از 33،000 نکته ، 2. 5 میلیارد دلار داروهای مالی و 500 میلیون دلار جوایز به سرمایه گذاران - برنامه Whistlebower SEC امروز 10 ساله می شود
• نگرانی: در اینجا 6 دلیل موفقیت آمیز برنامه سوت زدن SEC وجود دارد
• بررسی حقوق ملی: 5 راه که شرکتهای حقوقی سوت زن SEC با تجربه می توانند به طور مؤثر از سوت زدن ها دفاع کنند
• خاطرات D& O: چگونه برنامه SEC Whistleblower انطباق شرکت و اجرای SEC را تغییر داده است
• Forbes: یک میلیارد دلیل دلیل مؤثر بودن برنامه SEC Whistleblower-

وکلای نماینده سوت ها در SEC

اگر در مورد ادعای SEC Whistleblower خود سؤالی دارید ، برای مشاوره رایگان و محرمانه در مورد پرونده خود با تماس با شماره 202-262-8959 با وکلای SEC SEC در قانون زوکرمن تماس بگیرید. برای کسب اطلاعات بیشتر در مورد برنامه SEC Whistleblower ، کتاب الکترونیکی Law Law: SEC SEC SECORLOWLOWER برنامه را بارگیری کنید: نکاتی از وکلای Whistleblower SEC برای به حداکثر رساندن جایزه SEC Whistleblower:

وکلای سوتین SEC

انتشار سپتامبر 2020 SEC (انتشار شماره 34-89963) تصویب اصلاحاتی در قوانین حاکم بر برنامه سوت زدن SEC ، دلیل منطقی برای نیاز به سوت زدن به TCR ها و مرجع چشم پوشی صریح را که اجازه می دهد یک سوتولر واضح و واضح که نتوانسته است با قانون مطابقت داشته باشد ، توضیح می دهد. 21f-9 (الف) و (ب) ظرف 30 روز از ابتدا ارائه اطلاعات اصلی به کمیسیون برای به دست آوردن جایزه به شرط آنكه فرد ظرف 30 روز از اولین آموختن آنها از این الزامات پیروی كند:

پس از در نظر گرفتن نظرات ، ما قانون نهایی را که با چندین اصلاح اساسی مهم در بند (ه) پیشنهاد شده است ، تصویب می کنیم. اول ، ما در حال روشن شدن هستیم که یک فرد در وهله اول نیازی به اطلاعات اصلی به کمیسیون مطابق رویه های قانون 21F-9 (الف) و (ب) ارائه نمی دهد ، اما در عوض ممکن است اطلاعات اصلی را به روشی متفاوت ارائه دهد ، ارائه شدهاینکه فرد در طی 30 روز از ارائه اطلاعات اصلی با قانون 21F-9 (الف) و (ب) مطابقت دارد. دوم ، ما به فردی اجازه می دهیم که نتواند این الزامات رویه ای را برآورده کند ، اگر فرد بتواند نشان دهد که وی در طی 30 روز از یادگیری اول درباره الزامات ، از قانون 21F-9 (الف) و (ب) پیروی کرده است. بشرسوم ، ما وقتی معیارهای مشخص شده در این قانون برآورده می شوند ، این چشم پوشی را اتوماتیک می کنیم. چهارم ، ما زبان قانون پیشنهادی را اصلاح کرده ایم تا بخواهیم که کمیسیون بتواند "به آسانی" تعیین کند که سوابق اداری "به طور غیر مبهم" - که به وضوح و "واضح و قانع کننده" - نشان می دهد که مدعی در غیر این صورت واجد شرایط استبرای این که ما بتوانیم از عدم انطباق چشم پوشی کنیم. 250

از آنجایی که قوانین Whistleblower در سال 2011 اجرا شد ، کمیسیون به هر شخصی که به دنبال جایزه و یا حمایت از محرمانه بودن برنامه باشد ، نیاز دارد تا از طریق پورتال آنلاین کمیسیون یا با ارسال فرم TCR از طریق پست یا نمابر ، یک نکته را ارسال کند. 251 الزام به پرونده TCR یک قدم اولیه لازم برای یک فرد برای به دست آوردن معالجه به عنوان "سوت زدن" طبق قوانین ما 252 بوده است و در تجربه ما ، برای اجرای مؤثر برنامه Whistleblower ما مفید بوده است. بر این اساس ، این کمیسیون عدم ارائه یک TCR به درستی اجرا شده را به عنوان زمینه ای برای انکار ادعای جایزه رفتار کرده است. 253 بنابراین ، بند 9 (ه) همانطور که پیشنهاد شده تعهد جدیدی را برای سوت های بالقوه ایجاد نمی کند. در عوض ، این هدف برای روشن شدن رویکرد موجود کمیسیون هنگام تعیین اعطای جایزه - هنگامی که فردی اطلاعاتی را به کمیسیون ارائه می دهد که به عنوان مبنایی برای ادعای جایزه به آن اعتماد خواهد کرد ، اطلاعات باید در ابتدا مطابق با قانون 21f ارائه شود-9 (الف) و (ب). ما این توضیح را از اهمیت الزام TCR-Filing کمیسیون صرفاً رمزگذاری عمل فعلی می دانیم-یعنی سوت های سوت ها باید رویه های ارسال اطلاعات خود را رعایت کنند تا بعداً واجد شرایط دریافت جایزه بالقوه باشند. علاوه بر این ، تجربه کمیسیون با این برنامه تا به امروز از نظر ما نشان می دهد که رویه های ارسال اطلاعات به کمیسیون برای واجد شرایط بودن برای یک جایزه-از جمله مواردی که در قانون 21F-9 (E) مشخص شده است-آیا روشهای گزارشگری غیرواقعی یا سنگین را ایجاد نمی کنندسوت های بالقوه و این که هرگونه بارداری برای عموم مردم از کارآیی اداری در برنامه و آژانس پیشی می گیرد.

گفته می شود ، ما این الزامات رویه ای را به سختی اعمال نکرده ایم و از طریق تمرین ما به سوت زدن ها اجازه داده ایم تا با رعایت الزامات قانون 21F-9 (الف) و (ب) برای مدت کوتاهی ، ارسال اطلاعات اصلی خود را "کامل" کنند. از تاریخ آنها برای اولین بار اطلاعات را به کمیسیون ارائه می دهند. این عمل اجازه دادن به افراد برای تکمیل تسلیم خود ، از شناخت ما از واقعیت های عملی چگونگی سوت زدن ها یا مشاوره آنها ممکن است ابتدا اطلاعات را به کمیسیون منتقل کند. براساس عمل تاریخی ما ، و توجه ما به اظهارنظرهایی که در بند پیشنهادی (ه) دریافت کرده ایم ، ما این قانون را اصلاح کرده ایم که صریحاً فراهم کند که اولین تماس فرد با کمیسیون نیازی به شکل TCR با یک باشداعلامیه همراهدر عوض ، برای واجد شرایط بودن برای یک جایزه بالقوه تحت قاعده ای که ما تصویب می کنیم ، فرد فقط باید TCR و اعلامیه را ظرف 30 روز پس از ارائه آن اطلاعات به کمیسیون ارسال کند. همانطور که از قانون پیشنهادی اصلاح شده است ، بند (ه) اکنون به طور کامل عمل فعلی را ضبط می کند که ما هم برای اجرای برنامه آژانس سودمند است و هم برای افراد عملی می شود که بدون تحمیل بارهای غیر ضروری بر روی آنها ، پیروی کنند.

ما مرجع جدید چشم پوشی اکسپرس را به عنوان یک مکانیسم مهم برای محافظت از توانایی این افراد در به دست آوردن جایزه با علی رغم پیروی از زمان به موقع خود با قانون 21F-9 (الف) و (ب) مشاهده می کنیم. به طور خاص ، مرجع جدید چشم پوشی اکسپرس اجازه می دهد تا در طی 30 روز از ارائه اطلاعات اصلی به کمیسیون ، به شرط آنکه فرد جایزه بگیرد ، به شرط آنکه فرد جایزه بگیرد ، یک سوت زن در غیر این صورت شایسته که نتوانسته است با قانون 21F-9 (الف) و (ب) پیروی کنددر مدت 30 روز از یادگیری آنها در مدت 30 روز از این الزامات پیروی کرد و کمیسیون می تواند به راحتی یک پرونده اداری را ایجاد کند که به طور واضح نشان می دهد که فرد در غیر این صورت بدون هزینه قابل توجهی از زمان و منابع کارکنان ، یک جایزه را شایسته می کند. نکته قابل توجه ، قوانین ما در حال حاضر هیچ مکانیسم تعیین شده ای را برای اجازه دادن به افرادی که نتوانند از الزام TCR (از جمله الزام ارائه اعلامیه امضا شده) استفاده کنند ، فراهم نمی کند تا بتواند با توجه به اطلاعاتی که آنها قبل از تشکیل پرونده به کمیسیون ارائه می دهند ، برای دریافت یک جایزه واجد شرایط شوند. TCR (و اعلامیه امضا شده). قانون جدید 21F-9 (ه) اکنون این مکانیسم را فراهم می کند. در تعیین اینکه آیا مرجع چشم پوشی جدید اعمال می شود ، کمیسیون در نظر خواهد گرفت که هر سوت دار به نمایندگی از مشاور دارای اعلامیه سازنده 254 از الزامات قانون 21F-9 (الف) و (ب) از تاریخ حفظ مشاوره است.

اگرچه ما می دانیم که برخی از مفسران الزام دیرینه را به چالش کشیده اند که سوت ها باید اطلاعات اصلی خود را بر روی TCR ثبت کنند تا بتوانند بر اساس آن اطلاعات جایزه بگیرند ، زمینه های سیاست گذاری این نیاز سالم است. کمیسیون تلاش کرده است تا اطمینان حاصل کند که (1) تمام TCR ها در یک مکان مرکزی جمع آوری می شوند.(2) داده های TCR با سایر اطلاعات عمومی و محرمانه در مورد اشخاص و اشخاص مشخص شده در TCR ها ترکیب شده است ، و (3) منابع تحقیقاتی به TCR هایی اختصاص داده شده است که بیشترین تهدید آسیب سرمایه گذار را ارائه می دهد. ما می دانیم که برخی از سوت ها ممکن است تصمیم بگیرند که مستقیماً با کارمندان تماس بگیرند تا اطلاعات مربوط به نقض مشکوک به قوانین اوراق بهادار را به اشتراک بگذارند. با این حال ، ما چنین دسترسی را رضایت یا رفع نیاز به پرونده TCR نمی دانیم. در واقع ، دلایل مهمی برای نیاز به ارسال به موقع TCR (و اعلامیه همراه) وجود دارد که هم به نفع سوت زن و هم به منافع برنامه ای کمیسیون سود می برند.

اول ، این الزامات اطمینان می دهد که آژانس سابقه دقیقی از اطلاعاتی دارد که یک سوت زن بالقوه به جای تکیه بر کارکنان کمیسیون برای ارائه TCR خلاصه اطلاعات فرد ، برای اقدامات اجرای کمیسیون مهم است. بدون این حفاظت ، اختلافات ممکن است در مورد اطلاعاتی ایجاد شود که یک فرد در واقع در تماس اولیه با کارمندان کمیسیون و چه زمانی اطلاعات به سیستم TCR ارسال شده است. دوم ، الزام به ثبت TCR در ابتدای فرآیند تقسیم اطلاعات ، نشانگر روشنی برای کارکنان ارائه می دهد که ارسال کننده به دنبال حمایت از محرمانه بودن افزایش یافته است که توسط بخش 21f (h) (2) قانون مبادله فراهم می شود. 255 این مهم است که ارسال کنندگان این مسئله را از این طریق پاک کنند زیرا به کارمندان در مورد میزان ممکن است (یا ممکن است) اطلاعات ارسال کننده را به اشخاص ثالث ، از جمله سایر سازمان های دولتی هشدار دهد ، و همچنین تعیین می کند که آیا دیگران نیز تعیین می کندسازمان های دولتی خود مشمول افزایش نیازهای محرمانه بودن بخش 21F (ح) (2) هستند. 256 سوم ، نیاز TCR زمان ارائه اطلاعات مربوط به سوت را به یاد می آورد ، که به ویژه در صورتی که یک سوتولر بعدی اطلاعات مشابهی را ارائه می دهد یا اگر سوت زن به دنبال محرمانه بودن برنامه و/یا حمایت از قصاص باشد ، بسیار مهم است. چهارم ، نیاز TCR به کمیسیون اجازه می دهد تا "هزاران نکته ای که سالانه دریافت می کند و به یکدیگر وصل می شود ، مدیریت و ردیابی کند تا از اطلاعات ارائه شده بهتر استفاده کند ..."نکات دروغین که منجر به استفاده ناکارآمد از منابع کمیسیون می شود. 258 ما قابل توجه است که بخش 21F تصریح می کند که اگر او نتواند اطلاعات را به صورت و شیوه مورد نیاز به کمیسیون ارسال کند ، یک "یک" از یک جایزه را به کمیسیون منتقل کند - یک سیگنال قوی از قصد کنگره که افراد به دنبال یک جایزه باید دنبال کنندرویه هایی که کمیسیون برای ارسال اطلاعات تعیین می کند. 259

با وجود موارد فوق ، تغییراتی که ما صریحاً در بند (ه) گنجانیده ایم ، فرصتی برای افرادی که برای اولین بار با اطلاعات اصلی به کمیسیون می آیند بدون رعایت قانون 21F-9 (الف) و (ب) برای تکمیل ارسالی های خود وبنابراین به طور بالقوه واجد شرایط دریافت جایزه است. به طور خاص ، در آن مواردی که یک فرد برای اولین بار اطلاعاتی را به کمیسیون ارائه می دهد بدون رعایت قانون 21F-9 (الف) و 9 (ب) ، مکانیسم های زیر اکنون در دسترس خواهد بود: (1) فرد می تواند ارسال خود را کامل کندرعایت این قوانین در مدت 30 روز پس از ارائه اطلاعات اصلی به کمیسیون. 260 (2) پس از 30 روز تهیه اطلاعات اصلی به کمیسیون ، فرد هنوز هم ممکن است واجد شرایط عدم انصراف از عدم رعایت به موقع با قانون 21F-9 (الف) و (ب) باشد اگر فرد بتواند نشان دهد که او یا او را نشان می دهددر طی 30 روز از یادگیری اول در مورد آنها 261 با این الزامات رویه ای مطابقت داشت و کمیسیون می تواند به راحتی سابقه اداری را ایجاد کند که به طور واضح نشان می دهد که فرد در غیر این صورت بدون هزینه قابل توجهی از زمان و منابع کارکنان ، جایزه می گیرد. در مقایسه با قانون پیشنهادی ، ما تصمیم گرفته ایم که از عدم رعایت قانون 21F-9 (الف) و (ب) خودکار ، به جای اختیاری ، چشم پوشی کنیم ، به جای اختیاری ، وقتی کمیسیون متوجه شد که سوتولر ثابت کرده است که شرایط مربوط به این شرایط استچشم پوشی راضی است. علاوه بر این ، ما تصمیم گرفته ایم از زمانی که فرد برای اولین بار از قانون 21F-9 (الف) و (ب) الزامات را یاد می گیرد ، چنین فرصت چشم پوشی را فراهم کنیم تا اینکه یک مهلت ثابت را تعیین کنید که از زمان ارسال اطلاعات اصلی محاسبه می شود.

براساس پیشنهاد یک مفسران ، ما عبارت "" واضح و قانع کننده "را حذف کرده ایم و آن را با اصطلاحات" به آسانی "و" به طور نامحسوس "جایگزین کرده ایم تا از سردرگمی و هر پیشنهادی که قصد داشتیم در عمل خود بگنجانیمبند 9 (ه) سایر حوزه های قانونی که ممکن است با شواهد "روشن و قانع کننده" اثبات شود. گفته می شود ، این امر برای اجرای مؤثر و کارآمد برنامه سوت زدن ما مضر خواهد بود که به طور گسترده از عدم رعایت الزام TCR برای مدعیان یا مدعیان غیر سازگار خودداری کنیم. و ما همچنین معتقدیم که انجام این کار با دستورالعمل کنگره مغایرت دارد که افراد "باید" برای ارسال اطلاعات از رویه های کمیسیون پیروی کنند. 262 در اتخاذ این ماده برای موقعیت هایی که سابقه "به طور مبهم" نشان می دهد که یک فرد در غیر این صورت واجد شرایط دریافت یک جایزه است (و سوابق می تواند "به راحتی" ایجاد شود تا این امر را بدون هزینه قابل توجهی از زمان و منابع کارکنان برای این کار تأیید کند) ،ما قصد داریم این استثنا را فقط در مواردی که یک مورد روشن وجود داشته باشد در دسترس باشد که مدعی در غیر این صورت شایستگی یک جایزه را دارد ، و مدعی TCR و اعلامیه خود را مطابق قانون 21F-9 (الف) و 9 (ب) در طی 30 روز ارسال کرداولین یادگیری در مورد آن الزامات. 263 که گفته می شود ، این کمیسیون همچنان مقامات معافیت اختیاری جداگانه خود را طبق قانون 21F-8 (الف) حفظ می کند و بخش 36 (الف) را برای شرایطی که ممکن است تسکین معافیت را ضمانت کند ، انجام می دهد. 264

سرانجام ، ما تصمیم گرفته ایم كه توصیه ای را كه در بالا مورد بحث قرار گرفته است ، اتخاذ نكنیم كه این كمسیون فرصتی نامحدود برای هر فردی كه در غیر این صورت ممكن است به عنوان یك سوت دهنده شایسته برای رعایت الزامات رویه ای قانون 21F-9 (الف) واجد شرایط باشد.). این استاندارد با نیاز به کمیسیون در همه موارد ، ناکارآمدی های اضافی را در برنامه ایجاد می کند تا یک سابقه جامع را تهیه کند که آیا یک مدعی قبل از تصمیم گیری در مورد اینکه آیا مدعی باید از تعهد تشکیل پرونده بهانه می شود ، واقعاً شایسته است. این امر به ویژه سنگین خواهد بود زیرا ممکن است مستندات روشنی وجود نداشته باشد که یک مدعی صحبت کند چه موقع و با چه کسی در مورد کارمندان صحبت می کند - یا چه چیزی منتقل شده است - قبل از تشکیل TCR و رسماً تبدیل به یک سوت زدن بالقوه واجد شرایط دریافت جایزه. به همین دلیل ، ما معتقدیم که مناسب است استثناء را برای انطباق به موقع با قانون 21F-9 (الف) و (ب) برای آن دسته از مدعیانی که کمیسیون می تواند به راحتی تعیین کند ، محدود کند ، در غیر این صورت به وضوح به عنوان سوت های شایسته و بدون هزینه قابل توجهی واجد شرایط است. زمان و منابع کارکنان برای انجام این کار. به نظر ما ، این رویکرد به تعادل مناسب می پردازد که افرادی که به وضوح جایزه می گیرند اما برای انطباق به موقع خود ، در واقع یک جایزه دریافت می کنند (مشروط بر اینکه آنها دوره 30 روزه در بند (ه) را رعایت کنند) ، در حالی که نهتحمیل بارهای جدید و ناعادلانه بر روی برنامه برای تهیه سوابق جامع در مواردی که شامل مدعیانی می شود که به وضوح حق دریافت جایزه را ندارند (از این طریق مانع از انحراف زمان و منابع از پرونده های مربوط به سوت های شایسته ای می شود که در واقع به الزامات تشکیل پرونده رعایت می کنندقانون 21f-9).