شرایط تجاری

حساب شرکت کننده حمایت مالی برای یک حساب داخلی DTCC که برای انتقال سیم بین آن و سایر بانک ها استفاده می شود. هدف اصلی آن ثبت انتقال صندوق های ورودی ناشناس یا نادرست (رهگیری) از سیستم آنفولانزا است.

حساب 888

حساب DTC برای معاملات CNS.

انجمن بانکداران آمریکایی. از شماره ABA برای شناسایی تقریباً کلیه حساب های بانکی تسویه حساب در سیستم FFS استفاده می شود.

امنیت دارایی دارایی. اوراق قرضه یا یادداشت هایی که توسط کاغذ وام یا حساب های دریافتنی حاصل از بانک ها ، شرکت های کارت اعتباری یا سایر ارائه دهندگان اعتباری سرچشمه گرفته و اغلب توسط یک نامه اعتباری بانکی یا با پوشش بیمه ای که توسط موسسه دیگری غیر از صادرکننده تهیه شده است ، "تقویت" می شوند.(فرهنگ لغت امور مالی و سرمایه گذاری)

هماهنگ کننده دسترسی

یک کارمند یا نماینده یک سازمان شرکت کننده ، مسئول ایجاد و حفظ هویت و حقوقی (مانند واجد شرایط بودن عملکرد) اپراتورهای سازمانها.

فاکتور CMO جمع شده

عاملی که ارزش به علاوه (+) یا منهای (-) را به امنیت برای تعدیل نقدی در اوراق تعهد وام وثیقه اختصاص می دهد.

دوره تعهدی

دوره زمانی که معاملات امنیتی دارایی دارایی با توزیع تسویه می شود.

رمز فعالیت

کدی که یک فعالیت را مشخص می کند.

ابزارهای تحقیق فعالیت

گروهی از ابزارهای تحقیق در مورد فعالیت معاملات. شما می توانید توسط شرکت کننده ، گروه وثیقه ، فعالیت تعهد شده ، موقعیت های کوتاه ، سفارشات پرداخت و فعالیت رد شده و کاهش یافته تحقیق کنید.

نوع فعالیت

اصطلاحات قبل از برش ، قطع پست یا نوع فعالیت تنظیم.

نقشی که کاربر در رابطه با سیستم ایفا می کند. بازیگران معمولی شرکت کنندگان DTCC ، تسویه حساب بانک ها و کارمندان تسویه حساب داخلی DTCC هستند.

تاریخ انقضا واقعی

تاریخی که یک بازپرداخت UIT یا رستگاری در نوع منقضی می شود ، همانطور که در شرایط موضوعات آسیب دیده بیان شده است ، یا تاریخی که یک پیشنهاد داوطلبانه یا مقررات در آن منقضی می شود همانطور که در اسناد ارائه دهنده یا شرایط موضوعات آسیب دیده بیان شده است.

تنظیمات

معاملات تنظیم که قبل از قطع اتفاق می افتد.

رسید سپرده گذاری آمریکایی. دریافت سهام یک شرکت مستقر در خارج از کشور که در طاق یک بانک ایالات متحده آمریکا نگهداری می شود و سهامدار را به کلیه سود سهام و سود سرمایه می رساند.(فرهنگ لغت امور مالی و سرمایه گذاری)

وام در فرآیند انحلال از طریق پرداخت اقساط.

قیمت اشتراک فرض شده

قیمتی که توسط نماینده تعیین می کند تا در انتظار اعلامیه قیمت نهایی یا واقعی برای پرداخت هزینه را دنبال کند.

پردازنده معامله حساب. تسویه حساب ATP به طور خودکار. سیستم ATP معاملات را نشان می دهد که نشان دهنده تغییر در کمیت یا وضعیت موقعیت های یک شرکت کننده است ، پرونده های اصلی DTC را به روز می کند و پرونده هایی را برای استفاده به عنوان ورودی به سایر برنامه ها ایجاد می کند. به عنوان مثال ، اگر یک شرکت کننده یک انتقال وجوه ATP انتقال وجوه را ضبط کند ، موقعیت های شرکت کننده را به روز کند و همچنین مانیتور وثیقه شرکت کننده را به روز کند.

اشتراک اصلی

اعمال حقوقی که به دارنده برای دریافت اوراق بهادار اساسی جدید پس از تسلیم حقوق و پرداخت هزینه اشتراک دریافت می کند.

انتقال کتاب

هنگامی که ارزش اوراق بهادار از یک حساب به حساب دیگر منتقل می شود اما هیچ اوراق بهادار دست تغییر نمی کند.

مقداری که در آن دارایی در ترازنامه حمل می شود.

با/بدون علاقه تماس بگیرید

اوراق بهادار پس از بلوغ با/بدون علاقه به شما بازخرید شده است.

وضعیت نشان می دهد که درخواست توسط یک شرکت کننده لغو شده است.

نقدی و ادغام سهام

مبادله امنیت/CUSIP یک شرکت برای امنیت/CUSIP و CUSIP یک شرکت دیگر با نرخ از پیش تعیین شده.

ادغام نقدی

مبادله امنیت/CUSIP یک شرکت برای پول نقد با نرخ از پیش تعیین شده.

یک روش سیستمیک DTC می تواند شما را از پردازش برخی از فعالیت ها منع کند. به عنوان مثال ، یک سرمازدگی با ارزش ، شما را از تحویل ارزشمند از حساب خود جلوگیری می کند.

تاریخ اختتامیه

تاریخی که بخش کارشناسی در آن موضوع را به شرکت کنندگان در شرکت کنندگان DTC برای تحویل و تسویه حساب کتاب پس از اطلاع رسانی توسط شرکت کننده و صادرکننده توزیع می کند ، توزیع می کند. همچنین به تاریخ توزیع گفته می شود.

تعهد وام وثیقه. یک اوراق امنیتی تحت حمایت وام که استخرهای وام مسکن را به کلاسهای مختلف بلوغ ، به نام ترانچ جدا می کند. این کار با استفاده از درآمد (پرداخت و پیش پرداخت اصلی و بهره) از وام های موجود در استخر به ترتیب پرداخت CMOS انجام می شود. ترانشه ها نرخ های مختلف بهره را پرداخت می کنند و به طور معمول در 2 ، 5 ، 10 یا 20 سال بالغ می شوند. صادر شده توسط شرکت وام مسکن وام خانه فدرال (فردی مک) و صادرکنندگان خصوصی ، CMO معمولاً توسط دولت-تضمین شده یا سایر وام های درجه یک پشتیبانی می شود و دارای رتبه بندی AAA است.

تسویه حساب مداوم مداوم. سیستم مورد استفاده شرکت ملی پاکسازی اوراق بهادار (NSCC) برای تسویه معاملات NYSE ، AMEX و NASDAQ.

معافیت های طولانی CNS (سطح 4)

موقعیتی را که انتظار می رود شرکت کننده از CNS (حساب 888) دریافت کند ، نشان می دهد.

معافیت های کوتاه CNS (سطح 1+2)

نشان دهنده مواضع معافیت است که انتظار می رود شرکت کننده به CNS تحویل دهد. شرکت کننده می تواند با پردازش تحویل به حساب 888 (CNS) معافیت سطح 1 را بلند کند. معافیت سطح 2 را می توان با سفارش تحویل کارگزار به کارگزار ، یک سپرده تعیین شده یا یک تعهد تعیین شده برداشت.

گواهی در مورد تقاضا.

هرگونه پول نقد یا اوراق بهادار در حساب شما به عنوان خالص اضافه (NA) تعیین شده است.

گروه وثیقه

یک گروه مرتبط از حساب های شرکت کننده. گروه های وثیقه توسط قوانین داخلی DTCC برای تسویه حساب و پردازش وثیقه به هم پیوسته اند.

مانیتور وثیقه

DTC وثیقه را در حساب های شرکت کننده با استفاده از موقعیت کنترل به نام مانیتور وثیقه (CM) ردیابی می کند. در افتتاح هر روز کاری ، هر CM به سپرده صندوق شرکت کنندگان اعتبار می یابد. در همه زمان ها ، CM مبلغی را نشان می دهد که وثیقه از بدهی خالص در حساب تسویه حساب فراتر می رود. DTC وثیقه کافی را در حساب شما حفظ می کند تا در صورت عدم موفقیت در پرداخت تعهد تسویه حساب خود یا ورشکستگی خود ، نقدینگی را نقد کند.

ارزش وثیقه

ارزش بازار یک امنیت کمتر از مدل موهای DTC قابل اجرا است.

اوراق بهادار

دو یا چند اوراق بهادار که شامل یک واحد هستند.

مناقصه مشروط

یک دارنده با آموزش این که حداقل تعداد سهام در صورت وجود یک پیشرو پذیرفته شود ، شرایط را برای پذیرش مناقصه خود قرار می دهد.

طرف دیگر معامله شرکت کننده. هر زمان که امنیت جابجا شود ، یک طرف اعتبار و دیگری بدهی می شود.

تقابل

CUSIP مورد استفاده برای نشان دادن موقعیت مناقصه شما (نمایانگر دستورالعمل های ارسال شده توسط شرکت کنندگان برای تسلیم اوراق بهادار). به عنوان مثال ، یک Contra-Cusip برای تکمیل یک عملکرد سازماندهی مجدد تنظیم شده است.

اقدام شرکتی

هر اقدام اجباری که به عنوان یکی از موارد فوق طبقه بندی نشده است (به عنوان مثال ، ورشکستگی).

تأیید متقابل

حل و فصل که بین DTC و همتای شرکت ملی پاکسازی اوراق بهادار (NSCC) آن صورت می گیرد.

تعادل خالص فعلی

مبلغ خالص یک گروه وثیقه شرکت کننده قابل پرداخت به DTC (در صورت عدم وجود مانده منفی) یا مبلغ خالص قابل پرداخت به شرکت کننده (در صورت وجود مبلغ مثبت).

کوشی

کمیته رویه های شناسایی امنیت یکنواخت. شماره شناسایی ایجاد شده توسط کمیته انجمن های بانکی آمریکا در مورد رویه های شناسایی امنیت یکنواخت (CUSIP) برای شناسایی منحصر به فرد صادرکنندگان و موضوعات اوراق بهادار و ابزارهای مالی. شماره CUSIP از نه رقم تشکیل شده است. شش رقم اول صادرکننده را شناسایی کرده و به ترتیب در دنباله الفبایی به صادرکنندگان اختصاص داده شده است ، و دو شخصیت بعدی (الفبایی یا عددی) مسئله را مشخص می کنند. رقم نهم رقم چک است.

برش

پایان فعالیت تجارت برای آن روز کاری.

جعبه توزیع داده ها. یک مخزن واقع در منطقه تحویل مرکزی DTC برای توزیع گزارش ها و اعلامیه های سخت کپی به شرکت کنندگان استفاده می شود.

تاریخ اعلامیه

تاریخی که صادرکننده توزیع درآمد ، تاریخ ثبت و تاریخ پرداخت را اعلام می کند.

طرفی که امنیت را ارائه می دهد (همچنین به عنوان فروشنده نیز شناخته می شود).

تحویل سفارشاصطلاح مورد استفاده برای تعریف یک جنبش ورود کتاب از سهام یک امنیت خاص بین دو شرکت کننده DTC.

موقعیت سود سهام و تاریخ تخصیص.

معاملات که تکمیل نمی شوند و به دلیل موقعیت کافی ، کنترل مدیریت ریسک و غیره کاهش می یابند.

برنامه سرمایه گذاری مجدد سود سهام. سرمایه گذاری مجدد خودکار سود سهام سهامدار در سهام بیشتر سهام شرکت.(فرهنگ لغت امور مالی و سرمایه گذاری)

سرویس ثبت نام مستقیم.

شرکت اعتماد سپرده گذاری. با استفاده از شرکت ملی پاکسازی اوراق بهادار (NSCC) ، DTC تسویه حساب تجارت را ارائه می دهد. DTC و NSCC بخشی از شرکت اعتماد و پاکسازی سپرده گذاری هستند.

DTC Cover Protect Protect Date Entistration

روز آخر شما می توانید مطابق با اعلامیه های تحویل تضمین شده ، از طریق DTC محافظت و تسلیم خود را پوشش دهید. این تاریخ ممکن است زودتر از تاریخ تعیین شده برای این منظور توسط پیشنهاد دهنده باشد.

شرکت اعتماد و پاکسازی سپرده گذاری. شرکت هلدینگ شرکت Trust Trust (DTC) و شرکت ملی پاکسازی اوراق بهادار (NSCC).

دسکتاپ DTCC

صفحه اصلی برای پورتال DTCC. از این صفحه به کلیه توابع وب موجود در دسترس می توان دسترسی پیدا کرد.

کارکنان حل و فصل DTCC. یک کاربر داخلی در اتاق سیم DTCC.

عضو دوگانه

اصطلاحات حساب های شرکت کننده مشترک در DTC و NSCC.

چک معادل مبلغ توزیع یا IOU که به گیرنده توزیع می شود.

عامل تخمین زده شده

مقداری جایگزین برای عامل واقعی هنگامی که عامل واقعی هنوز عمومی نباشد. این معمولاً آخرین عامل شناخته شده است و برای تعیین ارزش دلار تجارت که در دوره تأخیر انجام می شود ، لازم است.

اولین تاریخی که یک امنیت بدون توزیع درآمد در آن معامله می شود. به طور معمول ، تاریخ سابق دو روز کاری قبل از تاریخ ثبت است.

توزیع سابق

اولین تاریخی که یک امنیت بدون توزیع درآمد در آن معامله می شود. همچنین به عنوان سهامدار سابق یا تاریخ سابق شناخته می شود.

تجارت که بدون توزیع در حال حل و فصل است.

پیشنهاد مبادله

پیشنهادی برای تسلیم اوراق بهادار در ازای اوراق بهادار یا ترکیبی از اوراق بهادار و پول نقد.

تاریخ انقضا

تاریخی که حقوق منقضی می شود (بی ارزش می شود).

تفاوت بین ارزش اوراق بهادار در حال تسلیم و ارزش حق دریافت.

انتقال سریع اوراق بهادار. ترتیب بین DTC و عوامل انتقال برای از بین بردن حرکت گواهینامه های اوراق بهادار. با امضای توافق نامه گواهینامه تعادل با DTC ، نمایندگان موافقت می کنند موجودی واجد شرایط DTC را در قالب گواهینامه های JUMBO ثبت شده به نام نام نامزد DTCS ، CEDE & CO حفظ کنند. DTC و عوامل سریع به صورت الکترونیکی نتایج فعالیت های روزانه و فعالیت های خروج شرکت کننده را آشتی می دهند.

کد عملکرد PTS برای عملکرد زیرنویس Bulletin Board.

کد عملکرد PTS برای عملکرد انتقال وجوه.

کد عملکرد PTS برای عملکرد بیانیه شرکت کننده.

کد عملکرد PTS برای فعالیت حساب حساب شرکت کننده تعادل عملکرد.

کد عملکرد PTS برای فعالیت بیانیه حساب شرکت کننده در کل عملکرد زیر است.

کد عملکرد PTS برای عملکرد درخواست بازگشت معکوس.

سیستم صندوق های فدرال.

کد عملکرد PTS برای عملکرد زیرنویس تنظیم تأیید صلیب.

سیستم پیوند FedWire DTCCS. پرداخت آنفولانزای بین DTCC و سیستم FRBNYS FEDWIRE.

کد عملکرد PTS برای عملکرد درخواست برداشت P/I.

بانک مرکزی فدرال رزرو نیویورک.

حساب رایگان

حساب شرکت کننده General DTC.

خدمات خودداری از مالیات خارجی.

یک شناسه Signon به یک دفتر خدمات اختصاص داده شده است که یک کاربر خارجی را قادر می سازد تا اطلاعات مربوط به حساب های چند شرکت کننده را مشاهده کند.

فرمولی برای کاهش ارزش وثیقه یک امنیت بر اساس نوسانات قیمت نسبی آن. مدل مو با توجه به کلاس یک امنیت ، خطر بازار آن متفاوت است و زمان بلوغ است.

نماینده اطلاعات

نماینده ای که توسط پیشنهاد دهنده برای توزیع مطالب ارائه شده و پاسخ به سؤالات سهامداران حفظ شده است. همچنین به عنوان نماینده پروکسی/درخواست کننده گفته می شود.

توزیع اولیه

تحویل سهام یک شماره جدید از مدیر سرب و اعضای سندیکا به مشتریان خود. سهام تا زمانی که در بازار ثانویه فروخته شود ، سهام توزیع اولیه در نظر گرفته می شود.

دوره موقت

مدت DTCS برای دوره قبض مقرر.

عرضه اولیه عمومی . اولین پیشنهاد یک شرکت از سهام برای عموم. در یک IPO ، یک شرکت باید الزامات ثبت نام کمیسیون اوراق بهادار و بورس (SEC) را رعایت کند.

بازخریدهای غیر ارادی و فروش. محصول DTC که به یک نگهدارنده اعتماد سرمایه گذاری واحد (UIT) اجازه می دهد واحدهای کل و کسری را برای ارزش از طریق ورود به کتاب تسلیم کنند.

مدیر اصلی

موسسه ای که در خرید و توزیع سهام یک پیشنهاد به سرمایه گذاران ، سندیکایی از شرکت کنندگان در زمینه خرید و توزیع سهام را سازماندهی و هدایت می کند. همچنین به عنوان رهبر سرب شناخته می شود.

نهاد قانونی

یک حساب اولیه قانونی که برای اهداف حل و فصل استفاده می شود.

نامه ی معرفی

سندی که توسط دارنده امنیتی امضا شده است که در آن موافقت می کند اوراق بهادار خود را مطابق با شرایط پیشنهاد مناقصه کند. این اطلاعات حاوی اطلاعاتی در مورد گواهینامه ها و کمیت های مناقصه ، و همچنین در کجا و به چه کسی پرداخت باید انجام شود.

انحلال

از بین بردن یک شرکت با توزیع اوراق بهادار و/یا پول نقد به طلبکاران اول (دارندگان اوراق قرضه).

اعتبارنامه . ابزار یا سندی که توسط بانکی صادر شده است و تضمین پرداخت پیش نویس های مشتری تا مبلغ اعلام شده برای یک دوره مشخص است.(فرهنگ لغت امور مالی و سرمایه گذاری)

تخصیص طولانی

تحویل از حساب Omnibus NSCC #888 به عنوان نتیجه سیستم تسویه حساب خالص مداوم NSCC (CNS).

حداقل مقداراوراق بهادار در حساب شما که وثیقه محسوب نمی شوند.

بررسی صلاحیت همه جانبه در قسمت اصلی (API در قسمت اصلی).

وضعیت نشان می دهد که یک درخواست در ATP تکمیل شده است.

مناقصه اجباری با حفظ

مبادله اوراق قرضه به صورت نقدی ؛با این حال ، دارندگان می توانند برای حفظ یا حفظ اوراق قرضه خود انتخاب کنند.

شماره شناسایی کاربر که معامله انجام داده است.

ارزش بازار

قیمت بسته شدن روز قبل از امنیت برای اهداف ارزیابی امنیت.

تفکیک یادداشت

تفکیک یادداشت حساب رایگان یک مکانیزم کنترل موجودی است که به شما امکان می دهد از اوراق بهادار مشتری کاملاً پرداخت شده در حساب رایگان عمومی خود محافظت کنید. تفکیک یادداشت همچنین به شما امکان می دهد از موقعیت های پیش بینی شده برای پرداخت کاملاً پرداخت شده محافظت کنید. موقعیت هایی که به عنوان موقعیت های تفکیک شده یادداشت تعیین شده اند ، دارای یک پیشخوان یادداشت بر روی آنها هستند.

منابع متفرقه

دارایی هایی مانند وام سهام و توافق نامه های خرید مجدد.

تحت حمایت وام/ماهانه قرار داده شده است

یک ویژگی بازخرید اولیه که به دارنده اجازه می دهد تا با توجه به اولویت های مشخص ، اوراق قرضه را به صورت ماهانه به صورت ماهانه به صادرکننده بفروشد.

ابزار بازار پول. اوراق بهادار بدهی مانند کاغذ تجاری یا یادداشت های میان مدت.

اضافات خالصطبقه بندی DTCS برای اوراق بهادار در حساب شما که وثیقه محسوب می شوند. اوراق بهادار دریافت شده در مقابل پرداخت به طور خودکار به عنوان NA تعیین می شود زیرا گیرنده هنوز برای این اوراق بهادار پرداخت نکرده است.

تغییر نام

تغییر نام یک شرکت. CUSIP برای امنیت ممکن است تغییر کند یا ممکن است تغییر نکند.

بودجه روز بعد

سفارش تحویل شب. یک ورودی در روز قبل از تسویه حساب. نرخ کاهش یافته برای معاملات NDO شارژ می شود.

کلاه بدهی خالص

حداکثر مبلغ بدهی ممکن است گروه وثیقه یک شرکت کننده متحمل شود.

تعادل در انتظار خالص

در صورت تکمیل معاملات در انتظار ، میزان بدهی و اعتبار.

تعادل بالقوه خالص

گروه های وثیقه توازن خالص فعلی به علاوه خالص در انتظار و کل تأیید نشده.

تعادل بدون تأیید خالص

کل مانده های تأیید نشده شما.

غیر IPO (موقعیت دیگر)

مبلغ در سایر حساب های موقعیت شما که IPO هستند.

شرکت پاکسازی اوراق بهادار ملی. DTC و NSCC بخشی از شرکت اعتماد و پاکسازی سپرده گذاری هستند.

اولویت های عجیب و غریب

ویژگی ای که به پیشنهاد دهنده اجازه می دهد مناقصه های عجیب و غریب را به طور کامل و بدون ترغیب بپذیرد.

مهمانی که پیشنهاد می دهد.

حساب Omnibus 888

حساب DTC برای معاملات CNS.

سود سهام اختیاری

سود سهام که سهامدار در مورد نحوه دریافت توزیع (به عنوان مثال ، پول نقد ، سهام اضافی یا ترکیبی) گزینه های مختلفی دارد.

بازپرداخت اختیاری

ویژگی اوراق قرضه ای که به دارنده اجازه می دهد در طی یک دوره زمانی از پیش تعیین شده با یک تاریخ قابل پرداخت از پیش تعیین شده ، اوراق قرضه را برای پول نقد انتخاب کند.

بیش از حد

یک ماده در یک پیشنهاد حقوقی که به یک دارنده اجازه می دهد تا اشتراک اساسی را برای عضویت در یکی از سهام اضافی دیگر ، با توجه به در دسترس بودن سهام اضافی ، به طور کامل اعمال کند.

اصلی و علاقه.

شرکت کننده

صاحبان خارجی DTCC که از خدمات سپرده گذاری استفاده می کنند. شرکت کنندگان تنها نهادهای شرکتی هستند که می توانند موقعیت و توازن تسویه حساب را در سپرده گذاری حفظ کنند.

تاریخ قابل پرداخت

تاریخی که درآمد به دارندگان امنیت پرداخت می شود.

پول نقد و/یا اوراق بهادار در ازای اوراق بهادار مناقصه.

حساب تحویل در انتظارحساب محفوظ برای برآورده کردن تحویل های در انتظار. در یک زمان خاص ، حساب تحویل در انتظار آزاد می شود و معاملات در انتظار این سهام به این سهام دسترسی دارند. شما می توانید موقعیت های رزرو شده در حساب تحویل در انتظار خود را برای معاملات که در حال بازیافت برای کنترل مدیریت ریسک هستند ، آزاد کنید.

در انتظار کد فعالیت. آویز به شما امکان می دهد لیستی از کلیه معاملات در حال تعلیق خود را مشاهده کنید. معامله در حال تعقیب کاری است که برای پردازش به DTC ارسال شده است اما به دلیل کمبود موقعیت ، کمبود وثیقه یا کمبود کلاه بدهی پردازش نشده است. همچنین می توانید از آویز برای لغو معامله یا قرار دادن آن استفاده کنید.

معامله ای که نمی تواند انجام شود بنابراین بازیافت می شود. معامله ای که به یک معامله در انتظار تبدیل شده است.

در انتظار وثیقه

مبلغ بدهی و اعتباری معاملات در حال حاضر برای وثیقه.

در انتظار کلاه بدهی

مبلغ بدهی و اعتباری معاملات در حال حاضر برای کلاه بدهی.

در انتظار موقعیت

مبلغ بدهی و اعتباری معاملات در حال حاضر برای موقعیت در انتظار است.

معامله در انتظار

معامله ای که برای پردازش به DTC ارسال شده اما به دلیل کمبود موقعیت ، کمبود وثیقه یا کمبود کلاه بدهی پردازش نشده است.

اوراق بهادار وعده داده شده به عنوان وثیقه برای وام یا برای برخی از اهداف دیگر استفاده می شود. آنها از حساب رایگان عمومی Pledgor به حساب تعهد شده Pledgor منتقل می شوند ، که مانع از استفاده از آنها برای انجام سایر معاملات می شود.

دستور پرداخت . معامله ای که در آن یک شرکت کننده یک شرکت کننده دیگر را برای تغییر در ارزش وام سهام ممتاز یا حق بیمه قرارداد گزینه متهم می کند.

فعالیت های پست

فعالیتی که پس از قطع اتفاق افتاد.

فعالیت پس از قطع

معاملات اصلی یا تعدیل که پس از قطع انجام می شود.

فعالیت قبل از قطع

معاملات اصلی یا تعدیل که قبل از قطع انجام می شود.

درصد استفاده شده برای اختصاص حقوق بیش از حد حقوق. همچنین ، درصد اوراق بهادار رد و بدل شده یا مناقصه پذیرفته شده بر اساس شرایط پیشنهاد.

محافظت از دوره

دوره پس از انقضاء پیشنهادی که در طی آن هنوز اوراق بهادار ممکن است مناقصه شود (مطابق با اعلامیه تحویل تضمین شده یا سایر اسناد مورد نیاز ارسال شده به نماینده مناقصه قبل از انقضا پیشنهاد).

حساب معاملات در انتظار. حساب حاوی معاملات در انتظار. معاملات که در نتیجه کنترل مدیریت ریسک بازیافت می شوند باعث می شوند موقعیت در حساب معاملات در انتظار شما محفوظ باشند.

سیستم ترمینال شرکت کننده.

تحویل مجاز گیرنده. مکانیسم کنترل که به شما امکان می دهد معاملات را قبل از پردازش بررسی کنید. این میزان قرار گرفتن در معرض نادرست یا نادرست وارد شده به DOS ، POS و تعهدات را محدود می کند.

دلیل آویز یا وضعیت در درخواست های لغو.

در برنامه خدمات تسویه حساب ، هم P/I و هم انتقال وجوه صفحات recap را ارائه می دهد که نشان می دهد تعداد معاملات درخواست شده است ، چند نفر ارسال شده اند ، چند نفر لغو شده اند و مبلغ دلار.

طرفی که امنیت را دریافت می کند (همچنین به عنوان خریدار نیز شناخته می شود).

بازگشت سفارش تحویل یا سفارش پرداخت دریافت شده توسط یک شرکت کننده.

احیاء مجدد

بازگشت سفارش تحویل یا سفارش پرداخت دریافت شده توسط یک شرکت کننده.

تاریخ ضبط

برای دریافت توزیع درآمد در تاریخ قابل پرداخت ، تاریخچه دارنده امنیت باید در کتاب های صادرکننده ثبت شود.

معامله ای که در آن یک دارنده UIT واحدها را به عنوان عامل انتقال برای ارزش تسلیم می کند. همچنین به بازخرید نقدی و رستگاری در نوع مراجعه کنید.

دارنده ثبت شده

حزبی که در کتاب های صادرکننده به عنوان مالکیت امنیت است.

انصراف

ویژگی پیوند که به شما امکان می دهد انتخاب کنید تا از حق بازپرداخت اختیاری خودداری کنید. این ماده غالباً برای اوراق بهادار در دسترس است که برای پرداخت بازپرداخت هزینه پرداخت می کنید. شما یک اوراق قرضه غیر گزینه جدید دریافت می کنید که دارای پرداخت سود نرخ ثابت است که در غیر این صورت هزینه قرار داده می شود.

سازماندهی مجدد

سازماندهی مجدد به اقدامات شرکتهای مربوط به اوراق بهادار صادر شده توسط یک شرکت یا آژانس دولتی اشاره دارد.

توافق نامه های خرید

توافق بین دو طرف که به فروشنده اوراق بهادار اجازه می دهد تا بعداً آنها را با قیمت توافق شده خریداری کنند.

وضعیت نشان می دهد که درخواست از طریق عملکرد درخواست برداشت P/I وارد شده است.

تقسیم معکوس

مبادله امنیت/CUSIP یک شرکت برای امنیت جدید/CUSIP جدید همان شرکت با نرخ از پیش تعیین شده. این تعداد سهام برجسته را کاهش می دهد.

کنترل مدیریت ریسک. کنترل ها ، در درجه اول کلاه و وثیقه خالص و وثیقه که برای محافظت از همه شرکت کنندگان DTC در برابر ناتوانی یک یا چند شرکت کننده در تسویه حساب تسویه حساب خالص خود استفاده می شود.

مقرراتی که به یک صاحب تاریخ ثبت شده از امنیت اساسی اجازه می دهد تا مقدار حقوقی را که مالک در غیر این صورت در توزیع حقوق دریافت می کند ، جمع کند ، به مبلغی که به مالک اجازه می دهد تا به جای سهم کسری ، یک سهم اضافی را خریداری کند. این بین تاریخ ضبط و تاریخ توزیع توزیع حقوق اعمال می شود. به جای یک امتیاز دور ، شرایط ارائه حقوق ممکن است یک امتیاز گامی را فراهم کند.

دریافت در مقابل پرداخت. یک نسخه فرعی از موقعیت NA شما که نشان می دهد چه مقدار از موقعیت NA شما در مقابل پرداخت در طول روز دریافت شده است.

سیستم تسویه صندوق های همان روز. خدمات DTC برای تسویه حساب اوراق بهادار در مورد پرداخت در مورد پرداخت در صندوق های فدرال رزرو.

پیشنهاد مناقصه پیشنهاد پیشنهاد شده

پیشنهادی که به صاحبان اوراق بهادار اجازه می دهد قیمتی را که مایل به مناقصه اوراق بهادار خود هستند ، انتخاب کنند. این در یک پیشنهاد بسته بندی شده ارسال می شود و گاهی اوقات باید در محدوده ای باشد که توسط پیشنهاد دهنده تعیین شده است. پیشنهاد دهنده معمولاً حق پذیرش یا رد هرگونه مناقصه ها را برای خود محفوظ می دارد.

تفکیک

مکانیسم کنترل که به شما امکان می دهد از اوراق بهادار در سپرده در DTC که توسط مشتری شرکت کننده به طور کامل پرداخت شده است ، محافظت کنید. هنگامی که اوراق بهادار را تفکیک می کنید ، آنها از حساب رایگان شما به حساب تفکیک شما منتقل می شوند و تا زمانی که به حساب رایگان خود آزاد شوند ، در آنجا باقی می مانند.

وضعیت نشان می دهد که درخواست برداشت از طریق آنفولانزا به FRBNY ارسال شده است.

تاریخ جداسازی

تاریخی که اجزای یک واحد را می توان به طور جداگانه معامله کرد.

تسویه حساب بانکهای ارسال شده به DTCC برای تحقق تعهد خالص بدهی خود.

کد فعالیت تسویه حساب

کد تسویه حساب که نشان دهنده نوعی فعالیت پول/امنیتی است. به عنوان مثال ، 26 یک سفارش تحویل است ، 78 سفارش پرداخت است.

تاریخ حل و فصل

تاریخی که تجارت در آن تسویه می شود ، معمولاً سه روز کاری پس از تاریخ تجارت.

کد فعالیت فرعی تسویه حساب

کدهای فعالیت فرعی کدهای فعالیت را به جزئیات دیگری تقسیم می کنند. به عنوان مثال ، هنگامی که کد فعالیت برای یک سفارش تحویل (26) با کد فرعی فعالیت برای MMI (01) ترکیب می شود ، شما یک سفارش تحویل MMI (2601) دارید.

بانک تسویه حساب

برای اینکه DTCC معاملات شرکت کنندگان را تحت سیستم SDFS تسویه کند ، لازم است با یک حساب "کنترل" به نام یک بانک تسویه حساب تسویه شود. حساب بانکی تسویه حساب شامل ارزش "خالص خالص" برای حساب های شرکت کننده مسئول تسویه حساب است. DTCC به جای آن با حساب های شرکت کننده ، مستقیماً با این حساب تسویه می کند. همچنین یک شرکت کننده در بانک است که برای خود تسویه حساب می کند و ممکن است برای سایر شرکت کنندگان ، از جمله سایر شرکت کنندگان در بانک تسویه حساب کند.

پرداخت پیشرفت تسویه حساب. یک سیم ورودی که توسط یک نهاد حقوقی ارسال شده است تا در برابر یکی از حساب های شرکت کننده خود ارسال کند. SPP برای حساب های شرکت کننده قبل از بودجه استفاده می شود. هنگامی که یک نهاد حقوقی می خواهد یک سیم ورودی را برگرداند ، روشی را به نام درخواست برگشت / بازگشت آغاز می کند. درخواست معکوس مانند انتقال صندوق خروجی از برنامه FFS به FRBNY رفتار می شود.

ارزش موقعیت 130 ٪ کوتاه @

ارزش موقعیت کوتاه اوراق بهادار در معامله ای که 130 ٪ از ارزش آن است. این مقدار با ضرب تعداد سهام کوتاه با ارزش فعلی بازار آن ، به علاوه مجازات 30 ٪ محاسبه می شود.

روکش های کوتاه

تحویل به حساب Omnibus NSCC #888 به عنوان نتیجه سیستم تسویه حساب خالص مداوم NSCC (CNS).

منبع اصلی معامله.

ارائه پیشنهادی که به شما امکان می دهد ، هنگامی که اشتراک اصلی خود را انجام می دهید ، به جای سهم کسری ، در یک سهم اضافی از امنیت اساسی مشترک شوید.

وام از یک شرکت کننده به دیگری بر اساس اوراق بهادار که به عنوان وثیقه متعهد شده اند.

ادغام سهام

مبادله امنیت/CUSIP یک شرکت برای امنیت/CUSIP یا اوراق بهادار یک شرکت دیگر با نرخ از پیش تعیین شده.

تقسیم سهام

توزیع سهام معمولاً 25 ٪ یا بیشتر از آنچه سهامدار دارد. معمولاً دارای تاریخ سابق اولین روز کاری پس از تاریخ پرداخت است.

قیمت اشتراک

هزینه مشترک شدن در یک سهم از امنیت اساسی.

میزان اشتراک

تعداد حقوقی که باید برای عضویت در یک سهم از امنیت اساسی اعمال شود.

تعادل شرکت کنندگان که در تاریخ تسویه حساب ناآرام هستند.

گروهی از بانکهای سرمایه گذاری که توسط یک مدیر سرب جمع شده اند تا موضوع جدیدی را تحت تأثیر قرار دهند.

مامور انتقال . معمولاً یک بانک تجاری که به عنوان "متولی" برای اسپانسر عمل می کند. TA یک رکورد پایگاه داده IVORS برای Cusips UIT ایجاد می کند. همچنین می تواند اطلاعات تسویه حساب را برای معاملات سرچشمه شرکت کنندگان وارد و اصلاح کند و معاملات شرکت کنندگان را لغو کند.

امنیت هدف

امنیتی که موضوع یک پیشنهاد داوطلبانه است.

عامل مناقصه

نماینده مجاز به پیشنهاد دهنده از طرف خود برای دریافت اسناد پذیرش و اوراق بهادار که موضوع این پیشنهاد است ، و توزیع پرداخت ها را انجام می دهد.

تراز خالص کل

متشکل از کل کدهای فعالیت فعالیت تسویه حساب 084 ، 087 و 088.

کوپن تجارت

برای مسائل مربوط به نرخ متغیر ، نرخ کوپن که برای مصرف تجارت استفاده می شود.

تاریخ اجرای تجارت.

عامل تجاری

فاکتور قابل استفاده در دوره سیاه تجارت.

یک کلاس بلوغ ریسک یا کلاس دیگر ، که در آن یک امنیت چند طبقه مانند تعهد وام مسکن وثیقه (CMO) تقسیم می شود. به عنوان مثال ، CMO معمولی دارای ترانشه های A ، B و C است که نشان دهنده پرداخت سریع ، دستمزد متوسط و اوراق پرداخت آهسته است.

تاریخ معامله

تاریخ ورود معامله به سیستم.

شناسه تراکنش

شماره ای که یک معامله را مشخص می کند.

عامل واقعی

مقدار واقعی اصلی باقی مانده در وام های زیر CMO/ABS. این همچنین به عنوان عامل اصلی شناخته می شود و برای محاسبه مقدار استهلاک استفاده می شود.

شمارنده

نشان دهنده موقعیتی است که شرکت کننده می تواند بدون در نظر گرفتن پیشخوان یادداشت ارائه دهد (موقعیت چرخش باعث نادیده گرفتن یادداشت می شود).

اعتماد سرمایه گذاری واحد. یک وسیله نقلیه سرمایه گذاری به نمایندگی از اوراق بهادار اوراق بهادار مانند اوراق بهادار شرکت ، شهرداری یا دولتی ، اوراق بهادار تحت حمایت وام ، سهام ترجیحی یا مشترک. دارندگان واحد متناسب با تعداد واحدهایی که در اختیار دارند ، پرداخت های اصلی و درآمد را دریافت می کنند.

تصویب نشده در IRAD

مبلغ بدهی و اعتباری معاملات غیرقابل تصویب با CUSIPS طبقه بندی شده به عنوان اصلی شاخص.

تصویب نشده در RAD

مبلغ بدهی و اعتباری معاملات در حال حاضر برای تحویل مجاز گیرنده (RAD) تأیید نشده است.

درخواست انتشار تعهد ارزش تصویب نشده

مبلغ بدهی و اعتباری معاملات درخواست انتشار تعهد ارزش غیرمجاز.

معامله بدون ارزش

افزودنی های امنیتی بی ارزش که با دریافت اوراق بهادار تعهد پرداخت مربوط به آن را ندارند. آنها شامل:

• سپرده
• آزادی رایگان اوراق بهادار تعهد شده
• دریافت یک انجام رایگان
• انتشار اوراق بهادار جداگانه
• تعهدات رایگان

روند برگشت معاملات به تحویل دهنده های اصلی.

تعهد تقاضای نرخ متغیر. توجه داشته باشید که به نمایندگی از وام ها (معمولاً از یک بانک تجاری) که در صورت تقاضا قابل پرداخت است و علاقه ای به نرخ بازار پول دارد ، معمولاً نرخ اولیه بانک است.(فرهنگ لغت امور مالی و سرمایه گذاری)

بخش حل و فصل DTCC.

عقب نشینی با انتقال. موقعیت در گواهینامه های فیزیکی برای ثبت نام مجدد در شرکت کنندگان یا نام مشتریان از DTC خارج شده است.